Лицензия для работы на рынке акций выдается ФСФР сроком на три года на осуществление брокерской, дилерской и депозитарной деятельности, а также по управлению ценными бумагами. Теперь в соответствии с поправками ФСФР участники рынка акций могут быть лишены лицензии, если в течение года они неоднократно нарушали Закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
Однако в случае устранения нарушений в срок, установленный в предписании службы, участнику могут вернуть право работать на рынке. Также в приказе говорится, что работники участника рынка, ответственные за соблюдение правил внутреннего контроля за отмыванием денег, должны соответствовать квалификационным требованиям, установленным законодательством РФ.
Между тем ряды участников на российском рынке регулярно пополняют иностранные инвесторы. В минувшую среду ФСФР приняла решение выдать лицензию профессионального участника одному из крупнейших мировых инвестиционных банков на осуществление дилерской деятельности. Однако дилерская лицензия ограничивает действия профучастника сделками только от своего имени и за свой счет. Столь осторожное решение ФСФР эксперты сочли странным. Ведь для получения более широкой - брокерской - лицензии требуется тот же набор документов. К тому же в конце прошлого года другому международному инвестбанку ФСФР выдала сразу три лицензии - брокерскую, дилерскую и депозитарную.