19.03.2010 00:00
    Поделиться

    Изменения в приказ ФСФР России об учете прав на инвестиционные паи паевых фондов

    Изменения в приказ ФСФР России об учете прав на инвестиционные паи паевых фондов
    Дата подписания: 24.12.2009Опубликован: 19.03.2010

    Зарегистрирован в Минюсте РФ 11 марта 2010 г.

    Регистраaционный N 16596

    В соответствии с пунктом 7 статьи 14.1, пунктом 5 статьи 17, пунктом 4 статьи 47 и пунктом 2 статьи 55 Федерального закона от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 30, ст. 3616) приказываю:

    1. Внести в приказ ФСФР России от 15 апреля 2008 г. N 08-17/пз-н "Об учете прав на инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 25 июня 2008 г., регистрационный N 11888)* (далее - Приказ) следующие изменения:

    подпункт 4 пункта 3 дополнить словами ", за исключением случаев, когда такое уменьшение происходит в результате сложения дробных частей инвестиционных паев;".

    2. Внести в Положение о порядке ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, утвержденное Приказом, следующие изменения:

    1) абзац третий и четвертый пункта 1.4 исключить;

    2) дополнить новыми пунктами 1.4.1 и 1.4.2 следующего содержания:

    "1.4.1. Регистратор, управляющая компания, специализированный депозитарий, агенты по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, а также зарегистрированные лица, являющиеся номинальными держателями, должны осуществлять обмен документами, необходимыми для совершения операций в реестре, в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации.

    Обмен документами в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью, необходимыми для совершения операций в реестре, осуществляется на основании соглашения об обмене электронными документами, заключаемого управляющей компанией, специализированным депозитарием, агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, а также зарегистрированными лицами, являющимися номинальными держателями, с регистратором.

    Зарегистрированные лица, не являющиеся номинальными держателями, вправе осуществлять обмен документами, необходимыми для совершения операций в реестре, с регистратором в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации и настоящим Положением. В этом случае правила настоящего Положения применяются с учетом особенностей регулирования использования электронного документа.

    1.4.2. Документы на бумажном носителе, для которых законодательством Российской Федерации не предусмотрена электронно-цифровая форма с электронной цифровой подписью, могут быть представлены регистратору в форме электронной копии, заверенной электронной цифровой подписью. В этом случае не позднее 30 дней с даты представления электронной копии регистратору предоставляются также лично или по почте копии указанных документов на бумажном носителе, заверенные в установленном для каждого затребованного документа порядке.";

    3) абзац шестой пункта 1.6 дополнить словами ", за исключением случаев, когда такое уменьшение происходит в результате сложения дробных частей инвестиционных паев.";

    4) абзац десятый пункта 3.4 исключить;

    5) пункт 4.2 изложить в следующей редакции:

    "4.2. В случае если инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда предназначены для квалифицированных инвесторов, лицевые счета владельцев открываются только лицам, являющимся квалифицированными инвесторами в силу федерального закона, лицам, признанным квалифицированными инвесторами управляющей компанией, брокером, - в случаях, предусмотренных федеральными законами, а также иным лицам в случае приобретения ими инвестиционных паев в результате универсального правопреемства или по иным основаниям, предусмотренным федеральными законами и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.";

    6) пункт 4.28 изложить в следующей редакции:

    "4.28. В случае если инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда предназначены для квалифицированных инвесторов, для открытия в реестре лицевого счета владельца должны быть предоставлены документы, подтверждающие, что лицо, которому открывается такой лицевой счет, является квалифицированным инвестором в силу федерального закона, признано квалифицированным инвестором управляющей компанией, брокером, - в случаях, предусмотренных федеральными законами, либо приобретает инвестиционные паи в результате универсального правопреемства или по иным основаниям, предусмотренным федеральными законами и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Перечень указанных документов устанавливается Правилами ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, утвержденными регистратором и зарегистрированными в федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг (далее - Правила ведения реестра).";

    7) абзац третий пункта 6.15 дополнить словами ", в том числе для зарегистрированного лица - номинального держателя требованиям к электронно-цифровой форме представления документов;";

    8) пункт 9.20 дополнить словами ", за исключением случаев, когда такие документы поданы номинальным держателем с нарушением порядка взаимодействия номинального держателя с регистратором.";

    9) абзац третий пункта 9.24 после слов "зарегистрированного лица" дополнить словами ", а для зарегистрированных лиц - номинальных держателей также требованиям к электронно-цифровой форме представления документов);";

    10) абзац третий пункта 11.18 после слов "зарегистрированного лица" дополнить словами ", а для управляющей компании и зарегистрированного лица - номинального держателя также и требованиям к электронно-цифровой форме представления документов);";

    11) абзац третий пункта 13.9 дополнить словами ", а для зарегистрированного лица - номинального держателя также и требованиям к электронно-цифровой форме представления документов;";

    12) абзац третий пункта 15.10 дополнить словами ", а для зарегистрированного лица - номинального держателя также и требованиям к электронно-цифровой форме представления документов;";

    13) абзац третий пункта 16.15 после слов "требованиям настоящего" дополнить словом "Положения" и после слов "зарегистрированного лица" дополнить словами ", а для управляющей компании и зарегистрированного лица - номинального держателя также и требованиям к электронно-цифровой форме представления документов);";

    14) в пункте 22.3:

    а) абзац восьмой и девятый исключить;

    б) дополнить абзацами следующего содержания:

    "В выписке по счету, предоставляемой в соответствии с настоящим Положением в форме документа на бумажном носителе, должны также содержаться:

    подпись уполномоченного лица регистратора;

    печать регистратора.

    Выписка по счету, предоставляемая в соответствии с настоящим Положением в электронно-цифровой форме, должна быть заверена электронной цифровой подписью.";

    15) в пункте 22.4:

    а) абзац тринадцатый и четырнадцатый исключить;

    б) дополнить абзацами следующего содержания:

    "В выписке по лицевому счету залогодержателя, предоставляемой в соответствии с настоящим Положением в форме документа на бумажном носителе, должны также содержаться:

    подпись уполномоченного лица регистратора;

    печать регистратора.

    Выписка по лицевому счету залогодержателя, предоставляемая в соответствии с настоящим Положением в электронно-цифровой форме, должна быть заверена электронной цифровой подписью.";

    16) дополнить новым пунктом 22.6.1 следующего содержания:

    "22.6.1. Лицами, указанными в пункте 1.4 настоящего Положения, заявление (запрос) должно быть составлено в виде документа в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью. Несоблюдение требований настоящего Положения к форме представления заявления (запроса) является основанием для отказа в предоставлении выписки по счету.";

    17) пункт 22.7 изложить в следующей редакции:

    "22.7. Выписка, предоставляемая в соответствии с настоящим Положением в электронно-цифровой форме, направляется заявителю в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью регистратора.

    Выписка, предоставляемая в соответствии с настоящим Положением в форме документа на бумажном носителе, вручается лично у регистратора или иного уполномоченного им лица заявителю или его уполномоченному представителю при отсутствии указания в данных счетах иного способа предоставления выписки.";

    18) пункт 22.8 изложить в следующей редакции:

    "22.8. При представлении выписки по запросу нотариуса или уполномоченного законом государственного органа она направляется в форме документа на бумажном носителе по адресу соответствующего нотариуса или органа, указанному в запросе.";

    19) в пункте 23.1:

    а) в абзаце первом слова "вручено или" исключить;

    б) абзац десятый и одиннадцатый исключить;

    в) дополнить абзацами следующего содержания:

    "В уведомлении об открытии лицевого счета, предоставляемом в соответствии с настоящим Положением в форме документа на бумажном носителе, должны также содержаться:

    подпись уполномоченного лица регистратора;

    печать регистратора.

    Уведомление об открытии лицевого счета, предоставляемое в соответствии с настоящим Положением в электронно-цифровой форме, должно быть заверено электронной цифровой подписью.";

    20) в пункте 23.2:

    а) абзац восьмой и девятый исключить;

    б) дополнить абзацами следующего содержания:

    "В уведомлении об изменении данных анкеты зарегистрированного лица, предоставляемом в соответствии с настоящим Положением в форме документа на бумажном носителе, должны также содержаться:

    подпись уполномоченного лица регистратора;

    печать регистратора.

    Уведомление об изменении данных анкеты зарегистрированного лица, предоставляемое в соответствии с настоящим Положением в электронно-цифровой форме, должно быть заверено электронной цифровой подписью.";

    21) в пункте 23.3:

    а) абзац тринадцатый и четырнадцатый исключить;

    б) дополнить абзацами следующего содержания:

    "В уведомлении об операции по счету, предоставляемом в соответствии с настоящим Положением в форме документа на бумажном носителе, должны также содержаться:

    подпись уполномоченного лица регистратора;

    печать регистратора.

    Уведомление об операции по счету, предоставляемое в соответствии с настоящим Положением в электронно-цифровой форме, должно быть заверено электронной цифровой подписью.";

    22) в пункте 23.4:

    а) абзац девятый и десятый исключить;

    б) дополнить абзацем следующего содержания:

    "Уведомление, предоставляемое в соответствии с настоящим Положением в электронно-цифровой форме, должно быть заверено электронной цифровой подписью.";

    23) пункт 23.9 изложить в следующей редакции:

    "23.9. Информация из реестра, предоставляемая в соответствии с настоящим Положением в электронно-цифровой форме, направляется заявителю в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью регистратора.

    Информация из реестра, предоставляемая в соответствии с настоящим Положением в форме документа на бумажном носителе, вручается лично у регистратора или иного уполномоченного им лица заявителю или его уполномоченному представителю или направляется зарегистрированному лицу способом, указанным в анкете этого зарегистрированного лица.

    При представлении информации из реестра по запросу уполномоченного законом государственного органа она направляется в форме документа на бумажном носителе по адресу соответствующего органа, указанному в запросе.".

    Руководитель В. Миловидов

    * С изменениями, внесенными приказом ФСФР России от 02.07.2009 N 09-24/пз-н "О внесении изменений в Положение о порядке ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, утвержденное приказом ФСФР России от 15 апреля 2008 г. N 08-17/пз-н" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 20.08.2009, регистрационный N 14577).

    Поделиться
    Рассылка свежих документов номера
    Подписаться