Зарегистрирован в Минюсте РФ 12 августа 2010 г.
Регистрационный N 18139
В соответствии с пунктом 6 статьи 26 и статьей 36.18 Федерального закона от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6450; N 52, ст. 6454) и пунктом 3 постановления Правительства Российской Федерации от 04.11.2003 N 669 "Об уполномоченном федеральном органе исполнительной власти, осуществляющем государственное регулирование деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, надзор и контроль за указанной деятельностью" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 45, ст. 4388; 2006, N 2, ст. 226; 2007, N 12, ст. 1414; 2010, N 4, ст. 407) прикaзываю:
1. Утвердить прилагаемые типовые формы:
договора об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию;
договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией;
договора об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию.
2. Настоящий приказ вступает в силу с даты вступления в силу акта Правительства Российской Федерации о признании утратившим силу постановления Правительства Российской Федерации от 09.02.2005 N 65 "Об утверждении типовых форм договора об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией и договора об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 7, ст. 567).
Руководитель
В. Миловидов
Типовая форма договора об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию
(указывается номер договора)
"_____"_______________20___г.
(место заключения договора)
I. Общие положения
1.___________________(указывается полное (сокращенное) наименование негосударственного пенсионного фонда) (далее - фонд), осуществляющий деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию в соответствии с Федеральным законом от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6450; N 52, ст. 6454) (далее - Федеральный закон), действующий на основании лицензии от ________N ________ на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, в лице _____________________ (указываются фамилия, имя, отчество должностного лица фонда и его должность), действующего(ей) на основании ________________________ (указываются наименование и реквизиты документа, на основании которого действует должностное лицо фонда), с одной стороны, и ________________ (указывается полное (сокращенное) фирменное наименование специализированного депозитария) (далее - специализированный депозитарий), действующий на основании лицензии от ________N ________ на осуществление депозитарной деятельности и лицензии от ________N ________ на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в лице ________________________ (указываются фамилия, имя, отчество должностного лица специализированного депозитария, его должность), действующего(ей) на основании ________________ (указываются наименование и реквизиты документа, на основании которого действует должностное лицо специализированного депозитария), с другой стороны, заключили настоящий договор о нижеследующем.
II. Предмет договора
2. Специализированный депозитарий обязуется согласно настоящему договору и регламенту специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений (далее - регламент) оказывать фонду услуги по ежедневному контролю за соответствием деятельности фонда по организации инвестирования средств пенсионных накоплений и деятельности управляющей компании (управляющих компаний), с которой (которыми) фондом заключены договоры доверительного управления средствами пенсионных накоплений (далее - управляющая компания), по инвестированию средств пенсионных накоплений требованиям, установленным Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и инвестиционной декларацией, а фонд обязуется оплатить эти услуги.
III. Права и обязанности специализированного депозитария
3. Специализированный депозитарий осуществляет ежедневный контроль:
за соответствием состава и структуры инвестиционного портфеля фонда и управляющей компании (управляющих компаний) требованиям, установленным Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и договором (договорами) доверительного управления;
за соответствием деятельности управляющей компании по распоряжению средствами пенсионных накоплений, находящимися у нее в доверительном управлении, требованиям, установленным Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенным фондом с управляющей компанией;
за соблюдением управляющей компанией установленного порядка и срока определения рыночной стоимости и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.
4. Специализированный депозитарий подписывает отчеты фонда (управляющей компании), которые в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации подлежат представлению с подписью специализированного депозитария1, если данные указанных отчетов соответствуют данным специализированного депозитария.
____________________________________________________(указываются порядок и сроки подписания отчетов фонда и управляющей компании).
Если данные отчетов фонда (управляющей компании) не соответствуют данным специализированного депозитария, расхождения в указанных данных фиксируются в акте сверки данных отчета фонда (управляющей компании) и данных специализированного депозитария, который направляется фонду (управляющей компании).
5. Специализированный депозитарий дает предварительное согласие на распоряжение средствами пенсионных накоплений (выдачу распоряжений о списании и перечислении или выдаче денежных средств, составляющих средства пенсионных накоплений, с банковских счетов, совершение сделок, связанных с инвестированием средств пенсионных накоплений, или выдачу брокеру поручений о совершении таких сделок) при обращении управляющей компании за выдачей указанного согласия.
6. Специализированный депозитарий дает управляющей компании предварительное согласие на передачу средств пенсионных накоплений и имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, находящихся у нее в доверительном управлении по договору с фондом, в состав инвестиционного портфеля, находящегося у другой управляющей компании по договору с фондом, если такая передача осуществляется по требованию фонда, либо во исполнение сделок, совершенных на торгах организатора торговли на рынке ценных бумаг.
7. Специализированный депозитарий отказывает управляющей компании в выдаче предварительного согласия на распоряжение средствами пенсионных накоплений фонда и имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений фонда, если такое распоряжение противоречит требованиям Федерального закона, иным нормативным правовым актам Российской Федерации или договору доверительного управления, на основании которого у управляющей компании находятся указанные средства пенсионных накоплений и имущество.
Специализированный депозитарий отказывает управляющей компании в выдаче предварительного согласия на исполнение требований фонда о передаче средств пенсионных накоплений, если назначение платежа, указанное в требовании, не связано:
с выплатой накопительной части трудовой пенсии застрахованному лицу;
с выплатой правопреемникам умерших застрахованных лиц;
с выплатой средств (части средств) материнского (семейного) капитала, направленных на формирование накопительной части трудовой пенсии, включая доход от их инвестирования, в связи с отказом застрахованного лица от направления средств (части средств) материнского (семейного) капитала на формирование накопительной части трудовой пенсии или в случае смерти застрахованного лица;
с единовременной выплатой средств пенсионных накоплений в случае, установленном пунктом 4 статьи 6 Федерального закона от 17.12.2001 N 173-ФЗ "О трудовых пенсиях в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 52, ст. 4920; 2002, N 30, ст. 3033; 2003, N 1, ст. 13; 2004, N 27, ст. 2711; N 35, ст. 3607; 2005, N 8, ст. 605; 2006, N 23, ст. 2377, 2384; 2007, N 45, ст. 5421; N 49, ст. 6073; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3602, 3612; N 52, ст. 6224; 2009, N 1, ст. 27; N 18, ст. 2152; N 26, ст. 3128; N 27, ст. 3265; N 30, ст. 3739; N 52, ст. 6454);
с оплатой услуг специализированного депозитария по настоящему договору;
с передачей средств пенсионных накоплений в связи с прекращением договора доверительного управления.
8. Специализированный депозитарий исполняет поручения управляющей компании о передаче ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений фонда, во исполнение сделок, совершенных на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг, а также в иных случаях при выдаче им согласия управляющей компании на распоряжение указанными ценными бумагами. Специализированный депозитарий не исполняет поручения управляющей компании о передаче ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если им не было дано согласие управляющей компании на распоряжение указанными ценными бумагами.
9. Специализированный депозитарий принимает и хранит копии всех первичных документов в отношении имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, и иные документы, связанные с исполнением обязанностей в соответствии с настоящим договором. Специализированный депозитарий осуществляет хранение документов (копий документов), предусмотренных настоящим пунктом, в течение ___________________ (указывается срок, не менее трех лет) со дня их получения (составления), а в случае прекращения настоящего договора до истечения указанного срока - до даты прекращения настоящего договора.
10. Специализированный депозитарий уведомляет Федеральную службу по финансовым рынкам, фонд и соответствующую управляющую компанию о выявленных при осуществлении контроля нарушениях не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их выявления.
Специализированный депозитарий уведомляет фонд и управляющую компанию об устранении выявленного им нарушения не позднее одного рабочего дня, следующего за днем, когда он узнал или должен был узнать об устранении указанного нарушения.
Специализированный депозитарий уведомляет фонд и управляющую компанию о неустранении в установленный срок выявленного им нарушения не позднее одного рабочего дня, следующего за днем окончания срока устранения указанного нарушения.
11. Специализированный депозитарий представляет в Федеральную службу по финансовым рынкам и в фонд отчетность о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, переданные в доверительное управление управляющей компании, по форме и в сроки, установленные нормативными правовыми актами Федеральной службы по финансовым рынкам2.
12. Специализированный депозитарий представляет в Федеральную службу по финансовым рынкам и в фонд информацию о сделках, совершаемых управляющей компанией со средствами пенсионных накоплений, а также о стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель управляющей компании, и о стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель фонда. Указанная информация представляется в виде подписанного специализированным депозитарием отчета управляющей компании об инвестировании средств пенсионных накоплений, составленного по форме, утвержденной приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 16.05.2006 N 06-48/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 28.06.2006, регистрационный N 7987)3] (далее - отчет управляющей компании), в порядке и сроки, предусмотренные для представления указанного отчета, либо в виде акта сверки данных отчета управляющей компании и данных специализированного депозитария, предусмотренного пунктом 4 настоящего договора. Акт сверки прилагается к соответствующему отчету управляющей компании в случае расхождения данных отчета управляющей компании и данных специализированного депозитария.
13. Специализированный депозитарий информирует фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам:
об изменениях в учредительных документах специализированного депозитария - не позднее 10 рабочих дней с даты вступления в силу указанных изменений;
о персональном составе органов управления, составе персонала и о составе аффилированных лиц специализированного депозитария - не позднее 10 рабочих дней с даты заключения настоящего договора и не позднее 10 рабочих дней с даты изменения персонального состава органов управления, состава персонала или состава аффилированных лиц соответственно.
14. Специализированный депозитарий в течение одного рабочего дня с даты принятия соответствующего решения органами управления специализированного депозитария или вступления в законную силу решения суда информирует фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам о применении к специализированному депозитарию процедуры банкротства, а также о принятии решения о реорганизации или ликвидации специализированного депозитария.
15. Специализированный депозитарий в течение одного рабочего дня со дня принятия соответствующего решения информирует фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам о введении запрета на проведение всех или части операций, необходимых для исполнения настоящего договора, об аннулировании или приостановлении действия лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
16. Специализированный депозитарий по требованию фонда предоставляет в ревизионную комиссию фонда документы, необходимые для ее деятельности, в порядке и сроки, предусмотренные в указанном требовании.
17. В случае прекращения (расторжения) договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенного фондом с управляющей компанией, специализированный депозитарий обеспечивает процесс передачи средств пенсионных накоплений и имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, от указанной управляющей компании фонду или иной управляющей компании по указанию фонда в следующем порядке: _____________________________(указывается порядок обеспечения процесса передачи средств пенсионных накоплений и имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, предусматривающий меры по обеспечению сохранности средств фонда, находящихся в распоряжении управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления).
18. Специализированный депозитарий при оказании услуг фонду обязуется неукоснительно соблюдать кодекс профессиональной этики, принятый им в соответствии с Федеральным законом.
19. Специализированный депозитарий в течение 10 рабочих дней с даты подписания фондом договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений с управляющей компанией заключает с ней договор об оказании услуг.
20. Размер оплаты услуг специализированного депозитария (включая НДС) по договору специализированного депозитария с управляющей компанией (управляющими компаниями), с которой (которыми) фондом заключен договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, составляет ___ процентов (не более 0,1 процента) средней стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель фонда, за отчетный год.
21. Ежедневный контроль за деятельностью фонда и управляющей компании (управляющих компаний) по инвестированию средств пенсионных накоплений осуществляется в порядке, предусмотренном регламентом.
22. Порядок и формы предоставления документов и информации, указанных в пунктах 4, 10, 12, 13, 14, 15 настоящего договора, определяются регламентом.
23. Специализированный депозитарий вправе отказаться от исполнения настоящего договора при условии полного возмещения фонду убытков.
IV. Права и обязанности фонда
24. Фонд передает специализированному депозитарию копии всех полученных или составленных фондом первичных документов в отношении средств пенсионных накоплений, не позднее рабочего дня, следующего за днем их составления или получения.
25. Фонд передает специализированному депозитарию следующие документы, необходимые для исполнения настоящего договора:
___________________________________________ (указывается перечень документов, необходимых для надлежащего исполнения специализированным депозитарием обязанностей, предусмотренных договором с негосударственным пенсионным фондом).
26. Документы, указанные в пунктах 24 и 25 настоящего договора, представляются специализированному депозитарию в порядке, предусмотренном регламентом.
27. Документы, предусмотренные пунктом 25 настоящего договора, представляются в следующие сроки:
___________________________________________ (указываются сроки представления документов).
28. Фонд представляет по форме, предусмотренной регламентом, следующие документы:
___________________________________________ (указываются документы, из предусмотренных пунктами 24, 25 настоящего договора, для которых регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений предусмотрены соответствующие формы. Пункт может не включаться.).
V. Оплата услуг специализированного депозитария
29. Фонд оплачивает услуги специализированного депозитария, оказанные по настоящему договору, в размере ____ процента (включая НДС) (не более 0,1 процента) средней стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель фонда, за отчетный год.
Отчетным годом в целях настоящего договора является календарный год с 1 января по 31 декабря включительно.
В случае если услуги специализированного депозитария оказывались фонду в течение неполного отчетного года, сумма оплаты услуг рассчитывается за период фактического оказания этих услуг в отчетном году. При расчете суммы оплаты услуг специализированного депозитария за период их фактического оказания процент средней стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель фонда, установленный абзацем первым настоящего пункта, уменьшается пропорционально времени оказания услуг.
30. Средняя стоимость чистых активов в целях настоящего договора рассчитывается путем сложения стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель фонда, по состоянию на конец каждого рабочего дня отчетного года (периода фактического оказания услуг фонду) и деления полученной суммы на количество рабочих дней в отчетном году (периоде фактического оказания услуг фонду), за которые производился расчет стоимости чистых активов.
31. Фонд оплачивает услуги специализированного депозитария, оказанные в соответствии с настоящим договором, за счет ____________ (указывается источник оплаты услуг - средства пенсионных накоплений или имущество, предназначенное для обеспечения уставной деятельности фонда), ____________ (указывается периодичность оплаты услуг специализированного депозитария) на основании выставленных требований специализированного депозитария по форме, предусмотренной регламентом.
32. Оплата услуг специализированного депозитария, оказанных фонду по настоящему договору, производится на основании требования фонда к управляющей компании о передаче денежных средств специализированному депозитарию (пункт включается, в случае если оплата услуг специализированного депозитария, оказанных фонду, производится за счет средств пенсионных накоплений).
33. Оплата услуг специализированного депозитария, оказанных по настоящему договору, производится фондом в течение ____________ (указывается срок) после получения фондом требования специализированного депозитария.
___________________________________________ (могут быть указаны дополнительные условия, определяющие порядок оплаты фондом услуг специализированного депозитария).
VI. Ответственность сторон
34. В случае неисполнения обязанностей по контролю за соблюдением управляющими компаниями фонда ограничений на инвестирование средств пенсионных накоплений, требований к инвестированию средств пенсионных накоплений, к составу и структуре пенсионных накоплений, предусмотренных Федеральным законом и настоящим договором, специализированный депозитарий несет ответственность перед фондом солидарно с управляющей компанией.
___________________________________________ (предусматривается ответственность сторон за нарушение договора фонда со специализированным депозитарием).
VII. Заключительные положения
35. Настоящий договор заключен на _______________________ (указывается срок действия договора фонда со специализированным депозитарием).
___________________________________________ (может быть указан порядок продления договора).
36. Настоящий договор вступает в силу ____________ (указывается дата вступления договора в силу или порядок ее определения).
37. Настоящий договор прекращается в случаях, предусмотренных Гражданским кодексом Российской Федерации.
При отказе одной из сторон от настоящего договора другая сторона должна быть уведомлена об этом не менее чем за три месяца до его прекращения.
38. В случае прекращения настоящего договора специализированный депозитарий передает другому специализированному депозитарию, с которым фонд заключил договор об оказании услуг, документы (копии документов), составленные или полученные специализированным депозитарием в связи с исполнением настоящего договора в следующем порядке и сроки:
___________________________________________ (указывается порядок и сроки передачи документов).
39. В случае прекращения настоящего договора специализированный депозитарий передает другому специализированному депозитарию, с которым фонд заключил договор об оказании услуг, ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений фонда в следующем порядке и сроки:
___________________________________________ (указывается порядок и сроки передачи ценных бумаг).
40.___________________________________________ (указывается порядок изменения договора и регламента специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, а также сроки вступления в силу изменений в договор).
41. ___________________________________________ (может быть указан порядок разрешения споров).
Типовая форма договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией
_________________________
(указывается номер договора)
"_____"_______________20___г.
(место заключения договора)
I. Общие положения
1. ________________________ (указывается полное (сокращенное) наименование негосударственного пенсионного фонда) (далее - фонд), осуществляющий деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию в соответствии с Федеральным законом от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6450; N 52, ст. 6454) (далее - Федеральный закон), действующий на основании лицензии от ________N ________ на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, в лице _______________________________ (указывается фамилия, имя, отчество должностного лица фонда, его должность), действующего(ей) на основании _______________________________ (наименование и реквизиты документа, на
основании которого действует должностное лицо фонда), с одной стороны, и __________________________ (указывается полное (сокращенное) фирменное наименование управляющей компании) (далее - управляющая компания), действующая на основании лицензии от ______________ N______ на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, в лице ________________ (указывается фамилия, имя, отчество должностного лица фонда, его должность), действующего(ей) на основании ________________ (указывается наименование и реквизиты документа, на основании которого действует должностное лицо управляющей компании), с другой стороны, заключили настоящий договор о нижеследующем.
II. Предмет договора
2. По настоящему договору фонд передает управляющей компании в доверительное управление имущество, предусмотренное настоящим договором, а управляющая компания обязуется осуществлять управление им в целях обеспечения права застрахованных лиц на получение накопительной части трудовой пенсии.
Выгодоприобретателем по настоящему договору является фонд.
3. Осуществляя доверительное управление средствами пенсионных накоплений и имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений (далее - имущество), находящимся у управляющей компании по настоящему договору, управляющая компания совершает в отношении этого имущества любые юридические и фактические действия, в том числе распоряжается ценными бумагами, в соответствии с законодательством Российской Федерации и настоящим договором в интересах выгодоприобретателя.
Сделки с имуществом, находящимся в доверительном управлении по настоящему договору, управляющая компания совершает от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего.
При отсутствии указания о действии управляющей компании в этом качестве управляющая компания обязывается перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом.
4. Сделки с имуществом, находящимся в доверительном управлении по настоящему договору, либо сделки за счет этого имущества, могут совершаться через брокеров при условии соответствия последних требованиям Федерального закона от 24.07.2002 N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст. 3028; 2003, N 1, ст. 13; 2004, N 31, ст. 3217; 2005, N 1, ст. 9; N 19, ст. 1755; 2006, N 6, ст. 636; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 52, ст. 6454) (пункт может не включаться, если управляющая компания осуществляет доверительное управление лично).
III. Порядок передачи имущества в доверительное управление
5. По настоящему договору в доверительное управление передаются:
денежные средства путем их перечисления на банковский счет, открытый для расчетов по деятельности, связанной с доверительным управлением имуществом, осуществляемой по настоящему договору;
ценные бумаги путем осуществления перехода прав на них в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Сведения о реквизитах банковского счета, предусмотренного настоящим пунктом, а также о реквизитах счетов депо, на которых должен осуществляться учет прав на ценные бумаги, находящиеся в доверительном управлении по настоящему договору, а также об изменении указанных реквизитов предоставляются управляющей компанией фонду __________________(указываются порядок и сроки предоставления).
Имущество передается в доверительное управление по передаточному акту (рекомендуемый образец - приложение N 1 к настоящему договору).
Передаточный акт подписывается сторонами в срок, не превышающий 3 рабочих дней с даты передачи имущества управляющей компании в доверительное управление.
6. _____________(может быть предусмотрена минимальная стоимость имущества, передаваемого в доверительное управление по договору доверительного управления).
7. Имущество передается управляющей компании в доверительное управление только при условии наличия заключенного с ней договора об оказании услуг со специализированным депозитарием, с которым фондом также заключен договор об оказании услуг.
IV. Порядок и сроки передачи имущества, находящегося в доверительном управлении
8. Если иное не установлено настоящим договором, управляющая компания по требованию фонда передает имущество, находящееся у нее по настоящему договору.
9. Требование о передаче денежных средств должно содержать сумму требования, сроки передачи денежных средств, реквизиты банковского счета, на который должны быть перечислены указанные денежные средства, наименование организации - получателя денежных средств, а также назначение платежа.
10. Требование о передаче ценных бумаг должно содержать указание на ценные бумаги, которые должны быть переданы, их количество, сроки передачи, реквизиты счета депо, открытого организации - получателю ценных бумаг, и наименование этой организации, а также назначение передачи ценных бумаг.
11. Требование о передаче имущества не может быть исполнено, если управляющей компанией не получено согласие специализированного депозитария на такую передачу. В этом случае управляющая компания уведомляет фонд об отказе исполнения требования в течение 3 рабочих дней с даты, когда она узнала или должна была узнать о том, что требование не может быть исполнено, но не позднее даты окончания срока исполнения требования.
12. Передача денежных средств осуществляется путем их перечисления на банковский счет, предусмотренный в абзаце втором пункта 5 настоящего договора, а передача ценных бумаг - путем их вручения, или осуществления перехода прав на ценные бумаги в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.
13. Передача имущества по требованию фонда сопровождается подписанием передаточного акта (рекомендуемый образец - приложение N 1 к настоящему договору).
Передаточный акт, предусмотренный настоящим пунктом, подписывается в срок, не превышающий 3 рабочих дней с даты исполнения управляющей компанией требования фонда о передаче имущества.
V. Права и обязанности управляющей компании
14. Управляющая компания вправе:
распоряжаться ценными бумагами, находящимися у нее по настоящему договору, за исключением случаев, предусмотренных настоящим договором;
осуществлять права, удостоверенные ценными бумагами, находящимися у нее по настоящему договору, в соответствии с политикой осуществления указанных прав, предусмотренной инвестиционной декларацией, являющейся неотъемлемой частью настоящего договора;
действуя в качестве доверительного управляющего, совершать сделки, предусматривающие обязанность стороны или сторон сделки, уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения цен на товары, ценные бумаги, курса соответствующей валюты, величины процентных ставок, уровня инфляции или от значений, рассчитываемых на основании совокупности указанных показателей, либо от наступления иного обстоятельства, которое предусмотрено федеральным законом и относительно которого неизвестно, наступит оно или не наступит, в том числе сделки, предусматривающие также обязанность одной из сторон передать другой стороне товары, ценные бумаги или валюту, при условии соблюдения установленных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг требований, направленных на ограничение рисков, связанных с совершением таких сделок (абзац может не включаться);
удержать вознаграждение и возместить необходимые расходы в соответствии с настоящим договором;
требовать всякого устранения нарушения ее прав для защиты прав на имущество, находящееся у нее по настоящему договору.
15. Управляющая компания обязана:
осуществлять доверительное управление имуществом, находящимся у нее по настоящему договору, разумно и добросовестно в интересах застрахованных лиц;
соблюдать требования к составу и структуре активов, предусмотренные Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и инвестиционной декларацией, являющейся неотъемлемой частью настоящего договора;
обособлять имущество, находящееся у нее по настоящему договору, от собственного имущества управляющей компании, а также иного имущества, находящегося у нее в доверительном управлении или по иным основаниям;
не позднее 10 рабочих дней с даты подписания настоящего договора заключить со специализированным депозитарием, с которым фонд заключил договор об оказании услуг, договор об оказании услуг специализированного депозитария;
в случае заключения фондом договора об оказании услуг с другим специализированным депозитарием заключить с этим специализированным депозитарием соответствующий договор в течение 10 рабочих дней с даты получения от фонда письменного уведомления о заключении нового договора;
передавать имущество, находящееся у нее по настоящему договору, для учета и (или) хранения специализированному депозитарию, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное;
передавать специализированному депозитарию копии всех первичных документов в отношении имущества (имущественных прав), находящегося у нее по настоящему договору, не позднее одного рабочего дня, следующего за днем совершения операции с указанным имуществом;
передавать специализированному депозитарию документы (копии документов), необходимые ему для осуществления контроля за распоряжением имуществом, находящимся у управляющей компании по настоящему договору;
отражать имущество, находящееся у нее по настоящему договору, на отдельном балансе и вести по нему самостоятельный учет в соответствии с учетной политикой, утвержденной фондом; рассчитывать текущую рыночную стоимость активов и стоимость чистых активов, находящихся у нее по настоящему договору, в порядке, установленном Федеральной службой по финансовым рынкам [4] ;
представлять в фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам информацию и отчетность в соответствии с настоящим договором.
16. Управляющая компания не вправе:
распоряжаться имуществом, находящимся у нее по настоящему договору, без получения предварительного согласия специализированного депозитария, за исключением сделок, совершаемых на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг;
распоряжаться имуществом, находящимся у нее по настоящему договору, до заключения управляющей компанией договора со специализированным депозитарием об оказании ей услуг;
объединять имущество, находящееся у нее по настоящему договору, с собственным имуществом или имуществом третьих лиц, находящимся у нее по иным основаниям, в том числе на банковских счетах и счетах депо, открытых управляющей компании для расчетов по настоящему договору;
предоставлять брокеру право использовать в своих интересах денежные средства фонда, находящиеся на специальном брокерском счете (абзац включается, если договором доверительного управления предусмотрено совершение сделок через брокеров);
действуя в качестве доверительного управляющего, совершать сделки, предусматривающие обязанность стороны или сторон уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения цен на товары, ценные бумаги, курса соответствующей валюты, величины процентных ставок, уровня инфляции или от значений, рассчитываемых на основании совокупности указанных показателей, либо от наступления иного обстоятельства, которое предусмотрено федеральным законом и относительно которого неизвестно, наступит оно или не наступит, в том числе сделки, предусматривающие также обязанность одной из сторон передать другой стороне товары, ценные бумаги или валюту (абзац включается, если договором не предусмотрено право управляющей компании совершать такие сделки);
осуществлять доверительное управление имуществом, находящимся у нее по настоящему договору, если риск ее ответственности за нарушение настоящего договора не застрахован в соответствии с требованиями, установленными Федеральным законом от 24.07.2002 N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации";
использовать информацию, ставшую ей известной в связи с исполнением обязанностей в соответствии с настоящим договором, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим лицам, если иное не предусмотрено Федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации;
принимать обязанности по оплате услуг за счет имущества, находящегося у нее по настоящему договору, за исключением услуг специализированного депозитария, услуг по договору банковского счета (банковского вклада), договору о брокерском обслуживании, договору об оказании услуг по хранению имущества, находящегося у управляющей компании по настоящему договору и (или) учету и переходу прав на это имущество;
___________________________________________ (могут быть предусмотрены иные ограничения действий управляющей компании);
совершать иные действия в отношении имущества, находящегося у нее по настоящему договору, противоречащие требованиям Федеральных законов, нормативных правовых актов Российской Федерации.
VI. Устранение нарушения состава и структуры активов
17. В случае нарушения требований к структуре активов, находящихся у управляющей компании по настоящему договору, из-за изменения рыночной стоимости активов и (или) изменения количества размещенных ценных бумаг эмитентов, либо из-за действий фонда, управляющая компания обязана устранить указанное нарушение в течение_________________(указывается срок, но не более 6 месяцев с даты обнаружения нарушения) с даты его обнаружения.
18. В случае нарушения требований к составу активов, находящихся у управляющей компании по настоящему договору, из-за реорганизации эмитентов ценных бумаг, делистинга ценных бумаг, исключения ценных бумаг из списка ценных бумаг, допущенных к торгам у организатора торговли на рынке ценных бумаг, управляющая компания обязана устранить указанное нарушение в течение 6 месяцев с даты его обнаружения.
19. Управляющая компания по требованию фонда корректирует состав и структуру активов, находящиеся у нее по настоящему договору, в сроки, не превышающие 6 месяцев со дня получения указанного требования, если такая корректировка не противоречит Федеральному закону, иным нормативным правовым актам Российской Федерации и инвестиционной декларации, являющейся неотъемлемой частью настоящего договора (пункт может не включаться).
VII. Отчетность и представление информации управляющей компании
20. Управляющая компания представляет в фонд бухгалтерскую отчетность в отношении имущества, находящегося у нее по настоящему договору ________________ (указывается порядок и сроки представления в фонд бухгалтерской отчетности).
21. Управляющая компания ежеквартально не позднее 10 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала представляет в фонд и в Федеральную службу по финансовым рынкам отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений и отчет о доходах от инвестирования по форме, утвержденной Федеральной службой по финансовым рынкам5 .
22. Управляющая компания информирует фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам:
о существенных изменениях в учредительных документах управляющей компании - не позднее 10 рабочих дней с даты вступления в силу указанных изменений;
о персональном составе органов управления, составе персонала и о составе аффилированных лиц управляющей компании - не позднее 10 рабочих дней с даты подписания настоящего договора и не позднее 10 рабочих дней с даты изменения персонального состава органов управления, состава персонала или состава аффилированных лиц соответственно.
23. Управляющая компания в течение одного рабочего дня с даты принятия соответствующего решения органами управления управляющей компании или вступления в законную силу решения суда уведомляет фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам о применении к управляющей компании процедуры банкротства, а также о принятии решения о реорганизации или ликвидации управляющей компании.
24. Управляющая компания в течение одного рабочего дня со дня принятия соответствующего решения Федеральной службы по финансовым рынкам уведомляет фонд о введении запрета на проведение всех или части операций с имуществом, находящимся у нее по настоящему договору, об аннулировании или приостановлении действия лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.
25. Управляющая компания представляет фонду информацию об осуществлении права голоса по акциям, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, содержащую, в частности, сведения о полном фирменном наименовании акционерного общества, дате проведения общего собрания акционеров, а также по каждому вопросу, указанному в политике осуществления указанного права, предусмотренной инвестиционной декларацией управляющей компании, - формулировку вопроса в повестке дня общего собрания акционеров и формулировку принятого по нему решения, сведения о том, включен ли данный вопрос в повестку дня по усмотрению совета директоров (наблюдательного совета) или по предложению акционера, голосовала ли управляющая компания по данному вопросу, и, если голосовала - как именно ("за", "против" или "воздержался"), и соответствует ли позиция управляющей компании по данному вопросу позиции исполнительных органов акционерного общества. Предусмотренная настоящим пунктом информация представляется фонду в течение 30 дней с даты закрытия общего собрания акционеров или с даты окончания приема бюллетеней при проведении общего собрания акционеров в форме заочного голосования.
26. Управляющая компания направляет заверенную управляющей компанией копию договора обязательного страхования ответственности управляющей компании, а также всех внесенных в него изменений в фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам в течение 3 рабочих дней с даты заключения такого договора или внесения в него изменений с одновременным направлением копий указанного договора и внесенных в него изменений, заверенных управляющей компанией, в специализированный депозитарий.
27. ________________________ (может быть предусмотрена иная информация и (или) отчетность, предоставляемая управляющей компанией в фонд, а также порядок и сроки ее представления).
28. Отчеты и иные документы, предусмотренные пунктами 21 - 25, представляются в форме электронных документов с электронно-цифровой подписью.
VIII. Права и обязанности фонда
29. Фонд вправе:
требовать от управляющей компании передачи имущества, находящегося у нее по настоящему договору, в порядке, предусмотренном настоящим договором;
требовать от управляющей компании корректировки состава и структуры активов, находящихся у нее по настоящему договору, в пределах требований к составу и структуре активов, предусмотренных в инвестиционной декларации, являющейся неотъемлемой частью настоящего договора (абзац включается, если предусмотрена соответствующая обязанность управляющей компании);
отказаться от исполнения настоящего договора при условии выплаты управляющей компании вознаграждения, обусловленного настоящим договором.
30. Фонд обязан:
уведомлять управляющую компанию о размере передаваемых ей в доверительное управление средств пенсионных накоплений не менее чем за 3 рабочих дня до даты их перечисления;
уведомлять управляющую компанию о прекращении договора об оказании специализированным депозитарием услуг фонду, а также о заключении им договора с другим специализированным депозитарием не позднее рабочего дня, следующего за соответствующим событием;
ежегодно, не позднее 1 декабря, передавать управляющей компании годовые планы перечисления средств, необходимых для выплат, а также исполнения заявлений застрахованных лиц о переходе из фонда в Пенсионный фонд Российской Федерации или в негосударственный пенсионный фонд в следующем году, с разбивкой по кварталам и месяцам;
передавать управляющей компании утвержденную учетную политику (изменения и дополнения в нее) не позднее 3 рабочих дней с даты заключения договора (с даты внесения в нее изменений и дополнений).
___________________________________________ (могут быть предусмотрены иные обязанности фонда).
IX. Необходимые расходы и вознаграждение управляющей компании
31. Управляющая компания имеет право на возмещение необходимых расходов, произведенных ею при доверительном управлении имуществом, находящимся у нее по настоящему договору, за счет этого имущества (далее - необходимые расходы).
Указанные необходимые расходы возмещаются в размере не более ____ процента (не более 1 процента) средней стоимости чистых активов, находящихся у нее по настоящему договору, рассчитанной за отчетный период. Отчетным периодом в целях настоящего договора является календарный год с 1 января по 31 декабря включительно, а в случае если доверительное управление осуществлялось в течение неполного календарного года, то отчетным периодом является период, в течение которого фактически осуществлялось доверительное управление.
Необходимые расходы, превышающие размер, предусмотренный настоящим договором, не возмещаются.
32. В состав необходимых расходов управляющей компании входят расходы, связанные с доверительным управлением по настоящему договору и понесенные управляющей компанией за счет собственных средств. К указанным необходимым расходам относятся:
оплата услуг, связанных с исполнением настоящего договора, за исключением услуг специализированного депозитария, услуг по договору банковского счета (банковского вклада), договора о брокерском обслуживании, договора об оказании услуг по хранению имущества, находящегося у управляющей компании по настоящему договору и (или) учету и переходу прав на это имущество;
расходы, связанные с осуществлением прав по ценным бумагам, находящимся у управляющей компании по настоящему договору.
33. Возмещение необходимых расходов управляющей компании осуществляется денежными средствами на основании документов, подтверждающих оплату этих расходов.
34. Размер расходов по исполнению договоров об оказании услуг, заключенных управляющей компанией в качестве доверительного управляющего и подлежащих в соответствии с пунктом 2 статьи 1020 Гражданского кодекса Российской Федерации исполнению за счет имущества, находящегося в доверительном управлении, не может превышать ____ процентов от средней стоимости чистых активов, находящихся у нее по настоящему договору, рассчитанной за отчетный период.
35. Расчет средней стоимости чистых активов за отчетный период осуществляется путем сложения стоимости чистых активов по состоянию на конец каждого рабочего дня этого периода и деления полученной суммы на количество рабочих дней в этом периоде.
36. Сумма вознаграждения управляющей компании составляет _____ процентов (включая НДС) (не более 10 процентов) дохода от инвестирования средств пенсионных накоплений по настоящему договору, полученного управляющей компанией за отчетный период, и начисляется по итогам этого периода. Вознаграждение управляющей компании не может превышать размер дохода от инвестирования средств пенсионных накоплений, полученного за отчетный период.
37. В случае прекращения действия настоящего договора до завершения отчетного года расчеты в соответствии с настоящим договором, включая расчеты со специализированным депозитарием, производятся на дату его прекращения с учетом срока фактического осуществления управляющей компанией доверительного управления средствами пенсионных накоплений в отчетном периоде.
X. Ответственность сторон
38. Управляющая компания несет ответственность за сохранность средств пенсионных накоплений, переданных фондом в доверительное управление.
___________________________________________ (указывается ответственность сторон за нарушение договора)
XI. Заключительные положения
39. Настоящий договор заключен на ________________________(указывается срок, но не более 15 лет).
При отсутствии заявления одной из сторон о прекращении договора по окончании срока его действия он считается продленным на тот же срок и на тех же условиях, которые предусмотрены настоящим договором.
Настоящий договор считается заключенным со дня его подписания в части, не связанной с осуществлением доверительного управления имуществом фонда.
40. Настоящий договор прекращается в день передачи фонду, либо указанному им лицу всего имущества, находящегося в доверительном управлении по настоящему договору.
При отказе одной стороны от настоящего договора она уведомляет другую сторону об этом за ________________________ (указывается срок) до прекращения настоящего договора.
При отказе одной стороны от настоящего договора по основаниям, предусмотренным абзацами вторым - четвертым пункта 15 статьи 36.13 Федерального закона, она не позднее дня, следующего за днем, когда ей стало известно или должно было стать известно о возникновении соответствующего основания, уведомляет об этом другую сторону.
Если по окончании срока действия настоящего договора ни одна из сторон не направила другой стороне заявления о прекращении настоящего договора, настоящий договор считается продленным на тот же срок и на тех же условиях, которые предусмотрены настоящим договором.
41. В случае наступления основания, предусмотренного пунктом 40 настоящего договора, для прекращения договора управляющая компания в течение срока, с даты наступления этого основания, установленного указанным пунктом ________________________ (указываются порядок реализации имущества и передачи денежных средств фонду либо передачи имущества другой управляющей компании, с которой фонд заключил договор доверительного управления).
42. В случае прекращения настоящего договора фонд, управляющая компания и специализированный депозитарий подписывают акт сверки расчетов.
XII. Инвестиционная декларация
43. Настоящая инвестиционная декларация устанавливает цель инвестирования средств пенсионных накоплений, инвестиционную политику управляющей компании, состав и структуру инвестиционного портфеля управляющей компании.
44. Целью инвестирования средств пенсионных накоплений, переданных негосударственным пенсионным фондом в доверительное управление, является прирост средств пенсионных накоплений для обеспечения права застрахованных лиц на получение накопительной части трудовой пенсии в соответствии с Федеральным законом от 17.12.2001 N 173-ФЗ "О трудовых пенсиях в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 52, ст. 4920; 2002, N 30, ст. 3033; 2003, N 1, ст. 13; 2004, N 27, ст. 2711; N 35, ст. 3607; 2005, N 8, ст. 605; 2006, N 23, ст. 2377, 2384; 2007, N 45, ст. 5421; N 49, ст. 6073; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3602, 3612; N 52, ст. 6224; 2009, N 1, ст. 27; N 18, ст. 2152; N 26, ст. 3128; N 27, ст. 3265; N 30, ст. 3739; N 52, ст. 6454) и Федеральным законом.
45. В основе инвестиционной политики управляющей компании лежит стратегия сохранения и увеличения капитала, предполагающая использование системы контроля рисков для получения среднего стабильного дохода при минимальном уровне риска в целях сохранения и приумножения средств пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении управляющей компании.
___________________________________________ (могут быть указаны иные положения, составляющие инвестиционную политику управляющей компании).
46. При осуществлении прав по ценным бумагам, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, управляющая компания будет придерживаться следующей политики ________________________ (описывается политика управляющей компании при осуществлении права голоса по акциям, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, в частности, позиция, которой будет придерживаться управляющая компания при голосовании по вопросам об освобождении (или о внесении в устав изменений, предусматривающих освобождение лица, которое самостоятельно или совместно со своим аффилированным лицом (лицами) приобрело 30 и более процентов размещенных обыкновенных акций, от обязанности предложить акционерам продать ему принадлежащие им обыкновенные акции и эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции акционерного общества, о внесении в устав или иные внутренние документы, регулирующие деятельность органов акционерного общества, положений, препятствующих приобретению 30 и более процентов размещенных обыкновенных акций акционерного общества).
47. Состав и структура активов, в которые управляющей компанией могут быть инвестированы средства пенсионных накоплений:
В случае если инвестирование средств пенсионных накоплений в какой-либо из видов активов, указанных в таблице, не предполагается, в соответствующей позиции графы указывается "0".
___________________________________________ (могут быть указаны иные требования к составу и структуре инвестиционного портфеля управляющей компании, обеспечивающие соблюдение требований к структуре инвестиционного портфеля негосударственного пенсионного фонда, предусмотренных Федеральным законом и другими нормативными правовыми актами Российской Федерации).
48. Описание рисков, связанных с инвестированием средств пенсионных накоплений в активы, указанные в пункте 47 настоящего договора: _______________________________
49. Описание рисков, связанных со сделками, предусматривающими обязанность стороны или сторон сделки уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения цен на товары, ценные бумаги, курса соответствующей валюты, величины процентных ставок, уровня инфляции или от значений, рассчитываемых на основании совокупности указанных показателей, либо от наступления иного обстоятельства, которое предусмотрено Федеральным законом и относительно которого неизвестно, наступит оно или не наступит, в том числе сделки, предусматривающие также обязанность одной из сторон передать другой стороне товары, ценные бумаги или валюту ________________________ (пункт включается, если договором предусмотрено право управляющей компанией на совершение таких сделок).
Типовая форма договора об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию
(указывается номер договора)
"_____"_______________20___г.
(место заключения договора)
I. Общие положения
1. ___________________ (указывается полное фирменное наименование управляющей компании) доверительный управляющий (ДУ) средствами пенсионных накоплений для финансирования накопительной части трудовой пенсии (далее - управляющая компания), действующая по договору от ________N ________ (указываются дата и номер договора) с ______________________________ (указывается полное наименование негосударственного пенсионного фонда) (далее - фонд) на основании лицензии от ________N ________ на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, в лице______________________(указывается фамилия, имя, отчество должностного лица управляющей компании, его должность), действующего(ей) на основании ____________________________ (наименование и реквизиты документа, на основании которого действует должностное лицо управляющей компании), с одной стороны, и _____________________ (указывается полное фирменное наименование специализированного депозитария) (далее -специализированный депозитарий), действующий на основании лицензии от ___________N ___________ на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг и лицензии от ___________N ___________ на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в лице
____________________________________ (указывается фамилия, имя, отчество должностного лица специализированного депозитария, его должность), действующего(ей) на основании _______________________________ (наименование и реквизиты документа, на основании которого действует должностное лицо специализированного депозитария) с другой стороны, в соответствии с Федеральным законом от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6450; N 52, ст. 6454) (далее - Федеральный закон) заключили настоящий договор о нижеследующем.
II. Предмет договора
2. Специализированный депозитарий обязуется оказывать управляющей компании при осуществлении ею доверительного управления средствами пенсионных накоплений по договору с фондом, с которым специализированным депозитарием также заключен договор об оказании услуг специализированного депозитария (далее - фонд), услуги по хранению сертификатов документарных ценных бумаг, учету и переходу прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если для отдельных видов ценных бумаг нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное, а управляющая компания обязуется принять и оплатить эти услуги в соответствии с настоящим договором.
3. По настоящему договору специализированный депозитарий открывает на имя управляющей компании отдельный счет депо для учета прав на бездокументарные ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений фонда и по поручению управляющей компании осуществляет операции по указанному счету в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария.
4. Специализированный депозитарий содействует осуществлению управляющей компанией прав, удостоверенных ценными бумагами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.
___________________________________________ (может быть предусмотрена услуга, связанная с получением дохода по ценным бумагам, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений фонда).
5. Ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений фонда, не могут являться обеспечением исполнения обязательств специализированного депозитария, управляющей компании, за исключением обязательств, возникших в результате действий управляющей компании в качестве доверительного управляющего по настоящему договору, или обязательств третьих лиц.
III. Права и обязанности специализированного депозитария
6. Специализированный депозитарий вправе:
регистрироваться в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или у другого депозитария в качестве номинального держателя в соответствии с настоящим договором;
в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, предоставлять информацию об управляющей компании и фонде депозитарию (держателю реестра ценных бумаг), у которого специализированный депозитарий зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных бумаг, переданных ему по настоящему договору;
осуществлять операции с ценными бумагами, переданными ему по настоящему договору, без поручения управляющей компании, если такие операции связаны с дроблением, консолидацией, конвертацией ценных бумаг и иными действиями эмитента ценных бумаг;
в соответствии с настоящим договором получать от управляющей компании информацию и документы об имуществе фонда, об операциях по распоряжению этим имуществом, а также о лицах, оказывающих управляющей компании услуги по хранению этого имущества, либо способствующие распоряжению этим имуществом;
__________(могут быть предусмотрены иные права специализированного депозитария).
7. Специализированный депозитарий отказывает управляющей компании в осуществлении операций с ценными бумагами если:
поручение на осуществление операций с ценными бумагами подано не в соответствии с требованиями условий осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария;
специализированный депозитарий, являясь номинальным держателем этих ценных бумаг, или осуществляя их хранение, не дал управляющей компании согласие на распоряжение этими ценными бумагами, за исключением случаев, когда в соответствии с Федеральным законом такого согласия не требуется;
поручение на осуществление операций с ценными бумагами подано лицом, не уполномоченным давать такое поручение, либо если специализированный депозитарий не проинформирован о соответствующих полномочиях этого лица.
8. Специализированный депозитарий отказывает управляющей компании в выдаче предварительного согласия на распоряжение средствами пенсионных накоплений и имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, если такое распоряжение противоречит требованиям Федерального закона, иным нормативным правовым актам Российской Федерации или договору доверительного управления, на основании которого у управляющей компании находятся указанные средства пенсионных накоплений и имущество.
9. Специализированный депозитарий обязан:
открыть на имя управляющей компании, действующей в качестве, предусмотренном пунктом 1 настоящего договора, отдельный счет депо для учета прав на ценные бумаги и учета перехода прав на ценные бумаги, полученные управляющей компанией в этом качестве (далее - счет депо), _____________________(указывается порядок и сроки передачи документов);
осуществлять хранение сертификатов ценных бумаг, если для отдельных видов ценных бумаг иное не предусмотрено нормативными правовыми актами Российской Федерации;
вносить изменения в сведения об управляющей компании, отраженные по счету депо_______________________(указывается порядок и сроки передачи документов);
по письменному указанию управляющей компании зарегистрироваться в системе ведения реестра (в ином депозитарии) в качестве номинального держателя ценных бумаг, учет прав на которые осуществляется на счете депо, если специализированный депозитарий не зарегистрирован в указанной системе ведения реестра (в указанном депозитарии) в этом качестве;
осуществлять операции с ценными бумагами в соответствии с поручениями управляющей компании, если иное не предусмотрено настоящим договором;
в случае отказа в выдаче управляющей компании согласия на распоряжение имуществом фонда или в осуществлении операций с ценными бумагами, находящимися на депозитарном обслуживании по настоящему договору, представить управляющей компании уведомление об этом _____________________(указываются порядок и сроки представления уведомления);
регистрировать факты обременения ценных бумаг, находящихся на депозитарном обслуживании по настоящему договору, обязательствами, в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария;
представить управляющей компании отчет об открытии счета депо ____________ (указываются порядок и сроки представления отчета);
представлять отчеты об операциях с ценными бумагами ____________ (указываются порядок и сроки представления отчетов);
предоставлять управляющей компании выписки по счету депо ____________ (указываются порядок и сроки представления выписок);
представлять управляющей компании отчетность о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, находящихся на депозитарном обслуживании по настоящему договору, по формам и в сроки, установленные Федеральной службой по финансовым рынкам6;
информировать управляющую компанию об изменениях в учредительных документах специализированного депозитария - не позднее 10 рабочих дней с даты вступления в силу указанных изменений;
информировать управляющую компанию о персональном составе органов управления, составе персонала и о составе аффилированных лиц специализированного депозитария - не позднее 10 рабочих дней с даты заключения настоящего договора и не позднее 10 рабочих дней с даты изменения персонального состава органов управления, состава персонала или состава аффилированных лиц соответственно;
информировать управляющую компанию о применении к специализированному депозитарию процедуры банкротства, либо о принятии решения о реорганизации или ликвидации специализированного депозитария, в течение одного рабочего дня с даты принятия соответствующего решения органами управления специализированного депозитария или вступления в законную силу решения суда;
информировать управляющую компанию о введении запрета на проведение всех или части операций специализированного депозитария, необходимых для исполнения настоящего договора, или об аннулировании лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в течение одного рабочего дня с даты получения уведомления о принятии соответствующего решения Федеральной службой по финансовым рынкам;
представлять управляющей компании информацию, связанную с осуществлением прав по ценным бумагам, находящимся на депозитарном обслуживании по настоящему договору, при поступлении такой информации специализированному депозитарию _____________________ (указываются порядок и сроки представления указанной информации);
оказывать управляющей компании содействие в осуществлении прав по ценным бумагам, находящимся на депозитарном обслуживании по настоящему договору;
передавать управляющей компании дивиденды, проценты и иные выплаты по ценным бумагам, находящимся на депозитарном обслуживании по настоящему договору, при их поступлении на специальный депозитарный счет (абзац включается, если предусматривается услуга, связанная с получением дохода по ценным бумагам, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений фонда);
_______________________ (может быть предусмотрена обязанность специализированного депозитария представлять управляющей компании иные отчеты, документы или информацию с указанием порядка и сроков их представления);
_______________________ (могут быть предусмотрены иные обязанности специализированного депозитария).
10. Специализированный депозитарий дает управляющей компании предварительное согласие на распоряжение средствами пенсионных накоплений и имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, если иное не предусмотрено настоящим договором ____________________ (указывается порядок и сроки выдачи предварительного согласия).
11. Специализированный депозитарий подписывает отчеты управляющей компании, которые в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации подлежат представлению с подписью специализированного депозитария, если данные указанных отчетов соответствуют данным специализированного депозитария.
___________________________________________ (указываются порядок и сроки подписания отчетов управляющей компании).
Если данные отчетов управляющей компании не соответствуют данным специализированного депозитария, расхождения в указанных данных фиксируются в акте сверки данных отчета управляющей компании и данных специализированного депозитария, который направляется управляющей компании.
IV. Права и обязанности управляющей компании
12. Управляющая компания вправе:
давать специализированному депозитарию поручения на совершение операций с ценными бумагами в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария;
получать от специализированного депозитария предусмотренные настоящим договором отчеты и информацию;
в случае выявления несоответствия данных отчетов, полученных от специализированного депозитария данным принятых им к исполнению поручений управляющей компании, требовать от специализированного депозитария устранения указанных несоответствий;
требовать от специализированного депозитария проведения повторной сверки данных отчетов управляющей компании с данными специализированного депозитария в случае несогласия управляющей компании с актом сверки данных указанных отчетов и данных специализированного депозитария. При этом такое требование должно содержать указание на существо разногласий по указанной сверке;
требовать от специализированного депозитария обоснования отказа в выдаче предварительного согласия на распоряжение имуществом фонда.
13. Управляющая компания обязана:
ознакомиться с условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария и регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений (далее - регламент) и соблюдать требования указанных условий и регламента;
представить специализированному депозитарию для открытия счета депо ________________________ (указываются документы, которые предоставляются для открытия счета депо, либо если их перечень предусмотрен условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария, указывается: "документы для открытия счета депо, предусмотренные условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария");
представлять специализированному депозитарию документы об изменениях сведений, которые указаны в документах, представленных для открытия счета депо, не позднее рабочего дня, следующего за днем, когда управляющая компания узнала или должна была узнать об указанных изменениях;
представлять специализированному депозитарию копии договоров управляющей компании, на основании которых осуществляется хранение имущества фонда, либо оказываются услуги, способствующие распоряжению этим имуществом, не позднее рабочего дня, следующего за днем заключения соответствующего договора;
представлять специализированному депозитарию копии полученных или составленных управляющей компанией первичных документов в отношении имущества фонда (в том числе отчетов брокеров, договоров о передаче имущества, требований фонда о передаче имущества и иных документов, которыми оформляются операции с имуществом фонда), в день составления (получения) соответствующего документа, но не позднее дня, следующего за днем совершения соответствующей операции с указанным имуществом, если она оформляется этим документом;
представлять специализированному депозитарию копии документов, подтверждающих расходы управляющей компании, понесенные в связи с доверительным управлением имуществом фонда и подлежащие возмещению за счет указанного имущества;
представлять специализированному депозитарию расчеты текущей рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, находящихся у нее по договору с фондом, не позднее дня произведения расчета;
_______________________________ (могут быть предусмотрены иные обязанности управляющей компании).
V. Оплата услуг и необходимые расходы специализированного депозитария
14. Оплата услуг специализированного депозитария осуществляется из имущества, находящегося у управляющей компании в доверительном управлении по договору с фондом, необходимые расходы специализированного депозитария возмещаются из указанного имущества.
15. Управляющая компания оплачивает услуги специализированного депозитария, оказанные по настоящему договору, _________________________ (указывается размер оплаты услуг либо порядок его определения).
16. Управляющая компания возмещает специализированному депозитарию следующие необходимые расходы:
расходы по учету и переходу прав на ценные бумаги, находящиеся на депозитарном обслуживании по настоящему договору, в качестве их номинального держателя;
расходы по получению дохода по ценным бумагам, находящимся (находившимся) на депозитарном обслуживании по настоящему договору (абзац включается, если предусмотрена услуга, связанная с получением дохода по ценным бумагам, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений фонда) (пункт может не включаться).
17. Оплата услуг специализированного депозитария осуществляется ____________ ________________ (указываются порядок и сроки оплаты услуг специализированного депозитария).
18. Необходимые расходы специализированного депозитария возмещаются при предъявлении управляющей компании документов, подтверждающих указанные расходы, а также их размер.
____________________________ (может быть предусмотрен перечень документов, подтверждающих расходы специализированного депозитария и их размер).
___________________________________________ (указывается порядок и сроки возмещения расходов специализированного депозитария) (пункт включается, если договором предусмотрено возмещение специализированному депозитарию необходимых расходов).
VI. Ответственность сторон
19. Специализированный депозитарий несет в соответствии с законодательством Российской Федерации ответственность перед управляющей компанией за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, предусмотренных Федеральным законом и настоящим договором.
20. Управляющая компания несет в соответствии с законодательством Российской Федерации ответственность перед специализированным депозитарием за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, предусмотренных Федеральным законом и настоящим договором.
VII. Заключительные положения
21. Настоящий договор заключен на ___________________ (указывается срок, на который заключается договор).
Настоящий договор вступает в силу ___________________ (указывается дата вступления в силу договора, либо порядок ее определения).
22. ___________________ (указывается порядок внесения изменений в договор, условия осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария и регламент специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, а также сроки вступления их в силу).
23. Счет депо закрывается по основаниям, предусмотренным Федеральным законом для прекращения настоящего договора, при нулевом остатке ценных бумаг на указанном счете в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности.
24. Настоящий договор прекращается:
___________________________________________(указывается порядок и сроки прекращения договора).
1Постановление Правительства Российской Федерации от 02.08.2005 N 482 "Об утверждении форм отчетности негосударственного пенсионного фонда по обязательному пенсионному страхованию" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 33, ст. 3419);
приказ ФСФР России от 16.05.2006 N 06-48/пз-н "Об утверждении форм отчетов управляющих компаний негосударственных пенсионных фондов об инвестировании средств пенсионных накоплений, о доходах от инвестирования, а также о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной" (зарегистрирован в Минюсте России 28.06.2006, регистрационный N 7987) с изменениями от 13.09.2007 N 07-96/пз-н (зарегистрированы в Минюсте России 11.10.2007, регистрационный N 10313).
2Приказ ФСФР России от 13.09.2007 N 07-95/пз-н "Об утверждении формы и сроков представления специализированным депозитарием отчетности о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющим компаниям, осуществляющим доверительное управление средствами пенсионных накоплений" (зарегистрирован в Минюсте России 11.10.2007, регистрационный N 10312).
3С изменениями от 13.09.2007 N 07-96/пз-н (зарегистрированы в Минюсте России 11.10.2007, регистрационный N 10313).
4Приказ ФСФР России от 26.12.2006 N 06-155/пз-н "Об утверждении порядка расчета рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений" (зарегистрирован в Минюсте России 08.02.2007, регистрационный N 8916) с изменениями от 16.07.2009 N 09-27/пз-н (зарегистрированы в Минюсте России 01.09.2009, регистрационный N 14680) и от 10.11.2009 N 09-45/пз-н (зарегистрированы в Минюсте России 20.01.2010, регистрационный N 16030).
5Приказ ФСФР России от 16.05.2006 N 06-48/пз-н "Об утверждении форм отчетов управляющих компаний негосударственных пенсионных фондов об инвестировании средств пенсионных накоплений, о доходах от инвестирования, а также о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной" (зарегистрирован в Минюсте России 28.06.2006, регистрационный N 7987) с изменениями от 13.09.2007 N 07-96/пз-н (зарегистрированы в Минюсте России 11.10.2007, регистрационный N 10313).
6Приказ ФСФР России от 13.09.2007 N 07-95/пз-н "Об утверждении формы и сроков представления специализированным депозитарием отчетности о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющим компаниям, осуществляющим доверительное управление средствами пенсионных накоплений" (зарегистрирован в Минюсте России 11.10.2007, регистрационный N 10312).
