Сроки и порядок предоставления отчетов профессиональными участниками рынка ценных бумаг

Зарегистрирован в Минюсте РФ 6 февраля 2013 г.

Регистрационный N 26866

В соответствии с пунктом 26 статьи 30 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 7, ст. 777; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3618, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49 (часть I), ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334) и пунктом 5.3.19 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 N 717 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 36, ст. 5148; 2012, N 20, ст. 2562), приказываю:

1. Утвердить сроки предоставления отчетов профессиональными участниками рынка ценных бумаг согласно приложению.

2. Установить следующий порядок предоставления отчетов профессиональными участниками рынка ценных бумаг в ФСФР России:

2.1 профессиональные участники рынка ценных бумаг (далее - профессиональные участники) предоставляют отчеты, которые определены в приложении N 2 к Положению об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденному совместным постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Министерства финансов Российской Федерации от 11.12.2001 N 33/109н¹ (с изменениями, внесенными совместным приказом от 16.11.2009 ФСФР России N 09-37/пз-н и Минфина России N 118н²) (далее - отчеты), в ФСФР России в форме электронного документа с электронной подписью посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через информационно-телекоммуникационную сеть "Интернет", в соответствии с Порядком организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденным приказом ФСФР России от 25.03.2010 N 10-21/пз-н³ (с изменениями, внесенными приказами ФСФР России от 23.09.2010 N 10-62/пз-н⁴, от 02.08.2011 N 11-36/пз-н⁵, от 24.04.2012 N 12-27/пз-н⁶, от 19.07.2012 N 12-64/пз-н⁷);

2.2 файлы отчетов в форме электронного документа подписываются электронной подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника, и электронной подписью контролера профессионального участника;

2.3 файлы отчетов в форме электронного документа хранятся у профессионального участника не менее 5 лет вместе с файлами ключей электронной подписи, которыми были подписаны данные отчеты, а также с соответствующим программным обеспечением, позволяющим открыть файлы отчетов в форме электронного документа и идентифицировать владельца сертификата ключа электронной подписи.

3. Установить, что лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа профессионального участника, и контролер профессионального участника несут ответственность за достоверность, полноту и сроки представления отчетов в соответствии с требованиями настоящего приказа.

4. Приказ ФСФР России от 19.11.2009 N 09-49/пз-н "О порядке и сроках представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг"⁸ (с изменениями, внесенными приказами ФСФР России от 17.11.2011 N 11-60/пз-н⁹, от 24.04.2012 N 12-27/пз-н¹⁰, от 19.07.2012 N 12-64/пз-н¹¹) признать утратившим силу с момента вступления в силу настоящего приказа.

5. Настоящий приказ вступает в силу по истечении тридцати дней после дня его официального опубликования.

Руководитель Д. Панкин

¹Зарегистрирован в Минюсте России 25.12.2001, регистрационный номер 3125.

²Зарегистрирован в Минюсте России 31.12.2009, регистрационный номер 15936.

³Зарегистрирован в Минюсте России 25.05.2010, регистрационный номер 17347.

⁴Зарегистрирован в Минюсте России 12.10.2010, регистрационный номер 18687.

⁵Зарегистрирован в Минюсте России 14.09.2011, регистрационный номер 21790.

⁶Зарегистрирован в Минюсте России 01.06.2012, регистрационный номер 24428.

⁷Зарегистрирован в Минюсте России 24.08.2012, регистрационный номер 25262.

⁸Зарегистрирован в Минюсте России 31.12.2009, регистрационный номер 15934.

⁹Зарегистрирован в Минюсте России 09.12.2011, регистрационный номер 22527.

¹⁰Зарегистрирован в Минюсте России 01.06.2012, регистрационный номер 24428.

¹¹Зарегистрирован в Минюсте России 24.08.2012, регистрационный номер 25262.