Зарегистрирован в Минюсте РФ 2 июля 2013 г.
Регистрационный N 28954
В соответствии с пунктом 8 статьи 71 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 7, ст. 777; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17 ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 27, ст. 3873, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 N 717 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 36, ст. 5148; 2012, N 20, ст. 2562), приказываю:
1. Утвердить прилагаемое Положение о порядке, сроке и объеме раскрытия информации о получении и передаче выплат по ценным бумагам депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг.
2. Признать утратившим силу приказ ФСФР России от 20.10.2011 N 11-52/пз-н "Об утверждении Положения о требованиях к порядку, сроку и объему раскрытия (предоставления) информации о передаче выплат по ценным бумагам депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 28.11.2011, регистрационный N 22419).
Руководитель Д. Панкин
I. Общие положения
1.1. Настоящее Положение определяет порядок, срок и объем раскрытия депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг (далее - депозитарий), информации о:
1) получении депозитарием подлежащих передаче доходов в денежной форме и иных денежных выплат (далее - выплаты) по эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением (далее - ценные бумаги);
2) передаче полученных депозитарием выплат по ценным бумагам своим депонентам, которые являются номинальными держателями и доверительными управляющими - профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в том числе размере выплаты, приходящейся на одну ценную бумагу.
II. Порядок, срок и объем раскрытия информации о получении подлежащих передаче выплат по ценным бумагам
2.1. Информация о получении депозитарием подлежащих передаче выплат по ценным бумагам раскрывается депозитарием в форме сообщения путем его опубликования в информационном ресурсе, обновляемом в режиме реального времени и предоставляемом одним из информационных агентств (далее - лента новостей), которые в установленном порядке уполномочены на проведение действий по раскрытию информации на рынке ценных бумаг, и на сайте депозитария в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - страница в сети Интернет), а также путем направления сообщения своим депонентам способами, предусмотренными договорами между депозитарием и его депонентами.
Сообщение депозитария о получении им подлежащих передаче выплат по ценным бумагам (далее - сообщение о получении подлежащих передаче выплат по ценным бумагам) должно быть опубликовано депозитарием в ленте новостей и на странице в сети Интернет в срок не позднее дня, следующего за днем получения им таких выплат.
2.2. В сообщении о получении подлежащих передаче выплат по ценным бумагам указываются:
вид, серия и иные идентификационные признаки ценных бумаг, по которым получены подлежащие передаче выплаты;
наименование и место нахождения эмитента ценных бумаг, по которым получены подлежащие передаче выплаты;
государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и дата его государственной регистрации (идентификационный номер выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и дата его присвоения);
наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (наименование органа, присвоившего выпуску (дополнительному выпуску) ценных бумаг идентификационный номер);
содержание обязательства эмитента, во исполнение которого получены подлежащие передаче выплаты по ценным бумагам (выплата процентного (купонного) дохода по ценным бумагам, погашение ценных бумаг, досрочное погашение ценных бумаг, иное), а если таким обязательством является выплата процентного (купонного) дохода по ценным бумагам, - также процентный (купонный) период (год, квартал или даты начала и окончания купонного периода), за который осуществляется выплата дохода;
дата получения депозитарием подлежащих передаче выплат по ценным бумагам;
полное и сокращенное фирменные наименования депозитария, его место нахождения, ИНН, ОГРН, номер телефона, факса, электронной почты, адрес страницы в сети Интернет, номер, дата выдачи и срок действия лицензии на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, орган, выдавший указанную лицензию.
III. Порядок, срок и объем раскрытия информации о передаче полученных выплат по ценным бумагам
3.1. Информация о передаче полученных депозитарием выплат по ценным бумагам своим депонентам, которые являются номинальными держателями и доверительными управляющими - профессиональными участниками рынка ценных бумаг, раскрывается депозитарием в форме сообщения путем его опубликования в ленте новостей и на странице в сети Интернет, а также путем направления сообщения своим депонентам способами, предусмотренными договорами между депозитарием и его депонентами.
Сообщение депозитария о передаче полученных им выплат по ценным бумагам своим депонентам, которые являются номинальными держателями и доверительными управляющими - профессиональными участниками рынка ценных бумаг (далее - сообщение о передаче выплат по ценным бумагам), должно быть опубликовано депозитарием в ленте новостей и на странице в сети Интернет в срок не позднее дня, следующего за днем передачи депозитарием таких выплат своим депонентам, которые являются номинальными держателями и доверительными управляющими - профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
3.2. В сообщении о передаче выплат по ценным бумагам указываются:
вид, серия и иные идентификационные признаки ценных бумаг, по которым передаются выплаты;
наименование и место нахождения эмитента ценных бумаг, по которым передаются выплаты;
номинальная стоимость (остаточная номинальная стоимость, если часть номинальной стоимости уже выплачена в связи с частичным погашением) каждой ценной бумаги выпуска (дополнительного выпуска), по которому передаются выплаты, и срок (порядок определения срока) погашения таких ценных бумаг;
государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и дата его государственной регистрации (идентификационный номер выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и дата его присвоения);
наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (наименование органа, присвоившего выпуску (дополнительному выпуску) ценных бумаг идентификационный номер);
содержание обязательства эмитента во исполнение которого передаются выплаты по ценным бумагам (выплата процентного (купонного) дохода по ценным бумагам, погашение ценных бумаг, досрочное погашение ценных бумаг, иное), а если таким обязательством является выплата процентного (купонного) дохода по ценным бумагам, - также процентный (купонный) период (год, квартал или даты начала и окончания купонного периода), за который осуществляется выплата дохода;
размер денежных средств, подлежащих выплате в расчете на одну ценную бумагу выпуска (дополнительного выпуска), по которому передаются выплаты;
дата получения депозитарием подлежащих передаче выплат по ценным бумагам;
дата передачи полученных депозитарием выплат по ценным бумагам своим депонентам;
полное и сокращенное фирменные наименования депозитария, его место нахождения, ИНН, ОГРН, номер телефона, факса, электронной почты, адрес страницы депозитария в сети Интернет, номер, дата выдачи и срок действия лицензии на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, орган, выдавший указанную лицензию.
3.3. Информация о передаче полученных депозитарием выплат по ценным бумагам своим депонентам, которые являются номинальными держателями и доверительными управляющими - профессиональными участниками рынка ценных бумаг, может быть раскрыта одновременно с раскрытием информации о получении депозитарием подлежащих передаче выплат по ценным бумагам. В этом случае в порядке и в срок, указанные в пункте 2.1 настоящего Положения, должно быть раскрыто и направлено сообщение депозитария о получении и передаче выплат по ценным бумагам, содержащее сведения, указанные в пункте 3.2 настоящего Положения.
В случае раскрытия и направления в соответствии с настоящим пунктом сообщения депозитария о получении и передаче выплат по ценным бумагам^ раскрытие и направление сообщения о получении подлежащих передаче выплат по ценным бумагам, предусмотренного пунктом 2.1 настоящего Положения, и сообщения о передаче выплат по ценным бумагам, предусмотренного пунктом 3.1 настоящего Положения, не требуется.